一机构审核“走过场”，被罚6.32万

案件核心信息速览

认证机构：上海XX认证有限公司

行政处罚机关：上海市宝山区市场监督管理局

处罚金额：6.32万元（罚款6万元+没收违法所得3200元）

处罚日期：2025年12月25日

违法事实：减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的审核程序

审核“走过场”！两大核心违规行为被查实

案件的起因，源于2024年10月14日上海市市场监督管理局移送的一条违法线索。宝山区市场监管局接到交办通知书后，经初步调查发现，上海XX认证有限公司涉嫌减少、遗漏认证程序的行为基本成立，并于2024年11月1日正式立案调查。

经详细调查核实，违法事实聚焦于该公司2023年8月15日对上海某汽车服务有限公司开展的质量管理体系监督审核，两大核心违规行为清晰明确，均属于认证审核中的关键环节疏漏：

违规行为一：未审核受审核方法定资质，遗漏关键核实程序

据悉，该汽车服务有限公司的认证范围为“导航仪、充电桩、汽车附件、机电设备的销售”，但调查发现，其营业执照经营范围中，根本没有“机电设备销售”这一项目——也就是说，受审核方的认证范围并未完全包含在其合法的营业执照经营范围内。

而上海XX认证有限公司的审核人员，在《审核员审核工作表》中仅记录“查组织法律地位和资质证明：见营业执照（副本）原件，在有效期内”，却未对营业执照上的具体经营范围进行有效审核，直接遗漏了对受审核方法定资质的核心核实程序，相当于为“超范围认证”开了绿灯。

违规行为二：未核实业务范围与认证范围一致性，认证结论失实

进一步调查显示，该汽车服务有限公司的实际业务范围，主要是导航仪、充电桩、汽车附件的销售，仅额外销售少量电动伸缩篷房、消毒通道等设备。但上海XX认证有限公司在监督审核时，仅抽查了上述几类产品的采购、销售合同，并未对“机电设备”这一认证范围进行全面审核。

经查，上海XX认证有限公司在此次监督审核中的违法所得为3200元，看似不多，却触碰了认证行业的底线。

3次听证、多轮调查！监管部门坚守执法底线

值得关注的是，该案的处理过程历经多轮听证，充分体现了市场监管部门执法的严谨性与公正性。

1.  2025年3月12日，宝山区市场监管局依法送达《行政处罚听证告知书》，上海XX认证有限公司于3月19日提出听证申请，4月9日举行听证会，听证后建议补充调查；

2.  经补充调查，6月11日再次送达听证告知书，当事人再次申请听证，7月4日举行听证会，听证后建议纠正相关内容；

3.  经纠正完善，11月10日第三次送达听证告知书，当事人仍提出听证申请，12月11日举行第三次听证会，最终听证报告维持拟作出的处罚决定。

历经3次听证、多轮补充调查，监管部门始终坚持以事实为依据、以法律为准绳，最终作出处罚决定，既保障了当事人的合法权利，也坚守了执法底线。