有效证书不足10张！一认证机构因程序违规遭5.84万元处罚

2025年9月2日，上海市黄浦区市场监督管理局对上海北宸认证有限公司行政处罚（沪市监黄处〔2025〕012024001398号），上海北宸认证有限公司因违规开展远程审核、遗漏职业病危害现状评价审核，超期报送撤销信息等被没收违法所得0.84万元，罚款5万元。根据通告内容，主要违法事实如下:

一、对获证组织审核违规开展远程审核

2024年3月8日至11日，当事人对“公司”开展质量、环境、职业健康安全管理体系初审二阶段审核。审核中因“公司”客户（江苏普森钢管有限公司）限制外来人员停留，审核员对“公司”工程部（含机电设备检修多场所）采用微信音视频方式远程审核，其余部门（财务部、管理部等）现场审核。

违规认定：

根据《质量管理体系认证规则》4.3.3.5规定，“第二阶段审核应当在申请组织现场进行”。而《认证机构远程审核指南》（T/CCAA36-2022）明确，仅当“进入场所受限制”等7类特定情形时可采用远程审核。本案中，工程部除机电设备检修多场所及相关文件外，维修工具、人员沟通、监视测量资源及纸质记录等关键审核内容均未受场所限制，不符合远程审核适用条件。当事人违规使用远程审核，违反《质量管理体系认证规则》程序要求。

此外，“**公司”提供的《环境因素识别与评价控制程序》要求“每年更新环境因素调查评价表及重要环境因素清单”，但2024年8月上海市市场监管局监督检查发现，其《环境因素调查/评价表》仍为2023年1月5日版本且未更新，《重要环境因素清单》遗漏多项分值超标的环境因素（如未按程序判定的∑>18项），与实际运行材料严重不符。

二、对获证组织遗漏职业病危害现状评价的审核

当事人对“**公司”（发电机、柴油发电机组制造企业）开展环境、职业健康安全管理体系审核。该公司生产涉及喷漆废气、电焊烟尘等职业病危害因素，属《建设项目职业病危害风险分类管理目录》规定的“职业病危害严重”类别，按《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安监总局令第47号）要求，应每三年至少进行一次职业病危害现状评价。

违规认定：

“*公司”2024年3月仅委托检测机构出具《职业病危害因素检测与评价报告》（未含现状评价），未按规定完成现状评价。当事人审核员王在审核“ES9.1.1监视、测量、分析和评价”条款时，未发现该问题并错误作出“职业健康安全管理有效”结论，与实际情况不符，违反《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（ISO45001:2018）9.1.1条款要求。

三、撤销证书信息报送延迟

2022年1月27日，当事人向南通**环境建设工程有限公司颁发ISO9001认证证书（证书编号：871-22-Q-01002-ROS）；2023年6月27日撤销该证书，并于次月11日通过认证认可业务信息平台报送撤销信息。

违规认定：

根据《认证机构管理体系认证、服务认证信息报告规范》要求，“当月数据不得迟于下个月10日报告”。当事人实际报送时间为次月11日，超出规定时限1日，构成信息报送不及时。

根据公开信息，上海北宸认证有限公司成立于2020年，2021年通过告知承诺制获得认监委管理体系和服务认证机构资质，在上海市市场监督管理局发布《关于2024年度认证活动“双随机、一公开”监督检查工作情况的通报》中，该机构被列为作为后续调查处理的机构。

截止2025年8月底，上海北宸认证有限公司有效证书量仅7张。